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金利华电实控人操纵股价终被罚 上百账户为维持股价亏损1.57亿

时间:2019-11-27 08:50:10 来源: 责任编辑:ymyg
 

11月25日,证监会官网更新三则行政处罚决定书和一则市场禁入决定书。当事人通过操纵市场等行为赚取“超额”收益的内幕交易在股市并不罕见,而此次案件的特殊之处就在于案件当事人不仅没有通过内幕交易获得直接经济利益,甚至“倒贴钱”,最后还被行政处罚。

其中一则市场禁入决定书,对时任浙江金利华电气股份有限公司(以下简称“金利华电”,300069.SZ)董事长、实控人赵坚及前董秘、财务总监楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施,对配资中介朱攀峰采取3年证券市场禁入措施。

根据市场禁入决定书,2015年10月至2018年4月,赵坚与楼金萍控制涉案109个证券账户,朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户(以下简称“账户组”)交易股票“金利华电”。期间,账户组利用信息优势,通过多种手段连续买卖“金利华电”股票,操纵“金利华电”交易价格和交易量。账户组共计亏损1.57亿元。

上百账户操纵股价“手段”多

上述账户组的112个证券账户中,其中99个证券账户通过配资关系(股票借款融资)由朱攀峰提供,13个证券账户由其他配资中介或亲属朋友提供。账户组的保证金、利息和部分交易资金实际来源于赵坚,结算资金和大部分盈利流向赵坚及其指定的银行账户,少部分流向楼金萍控制的银行账户。

账户组的交易由赵坚、楼金萍决策并承担账户盈亏,由楼金萍亲自或者指令他人下单交易,朱攀峰使用其控制的3个证券账户决策下单,参与交易,维持股价。

而如何具体“维持股价”,账户组的“手段”可以说是花样百出,毫无顾忌。

首先是集中资金优势、持股优势连续买卖。2015年10月8日至2018年4月27日,账户组累计买入金额26.97亿元,累计卖出金额21.06亿元。

二在控制的证券账户之间进行交易。2015年10月8日至2018年4月27日,账户组在控制的证券账户之间进行交易的累计成交数量为26,530,548股。

三是盘中拉抬。2015年10月8日至2018年4月27日,账户组存在34次盘中拉抬股价行为,且存在反向卖出行为。

四是利用信息优势交易。赵坚作为金利华电董事长、实际控制人,筹划、决策金利华电向文化产业转型过程中实施重大资产重组、股权转让等重大事项。并且为维持股价,在2018年2月存在人为控制金利华电停牌时点的行为。

以上四种手段都可以直接或间接影响甚至操纵“金利华电”的交易价格和交易量。令人瞠目。

决定书显示,2015年10月8日至2018年4月27日期间,赵坚、楼金萍、朱攀峰控制账户组交易金利华共计亏损1.57亿元。同时,证监会决定对赵坚、楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施,对朱攀峰采取3年证券市场禁入措施。责令其依法处理非法持有的证券,处以300万元的罚款,其中对赵坚处以150万元的罚款,对楼金萍处以120万元的罚款,对朱攀峰处以30万元的罚款。

资本游戏的浮沉

金利华电位于浙江省金华市,2010年4月在创业板上市,主营业务是特高压输变电绝缘器材。

上市之后,金利华电多年业绩不振。从归属于上市公司股东的净利润来看,上市后第一年的2621万元已是最高值,2018年更是亏损了1.78亿元。

金利华电早在2015年底就开始谋划转型文化领域,转型当年,收购了杭州信立传媒广告有限公司100%股权。而伴随着文化领域转型,实控人赵氏家族开始了减持套现。

2016年9月,赵坚、赵康父子以43元/股的价格转让金利华电14.97%股权给珠海安赐成长股权投资基金企业(有限合伙),合计套现7.53亿元;2017年,赵康以40元/股的价格将所持8.55%股权转让给杭州金龙佳沃投资管理合伙企业(有限合伙),作价4亿元。

值得注意的是,2016年-2017年的转型期,金利华电的股价还算稳定,集中在30元/股-40元/股,此后,金利华电的股价一路下跌,只有10多元/股。赵坚父子在公司提出转型、股价处在高位时减持套现超11亿元的“操作”自然会引来外界非议。

不可否认的是,赵坚父子的这次“撤退”无疑是成功的。转卖股份套现足够多的资金之后,虽然赵康已经不在前十大股东之列,赵坚仍然持有3280万股份,占上市公司总股份的28.04%,为第一大股东,仍然是金利华电的实控人。

不过,赵坚的这场起始于2015年的资本游戏终于在2018年被“曝光”。2018年7月18日晚间,金利华电发布公告,因涉嫌操纵证券市场,证监会对公司控股股东及实控人、董事长赵坚进行立案调查。

在听证过程中,赵坚申辩道,自身行为本质系大股东增持,并无操纵证券市场的主观故意。没有利用短线交易获利的企图,也没有利用资金、信息优势操纵股价的主观故意。

而证监会认为,大股东增持有其独特的方法、途径和信息披露方式。赵坚作为金利华电董事长、实际控制人,早已开始筹划金利华电转型,2015年10月至2018年4月,金利华电陆续发布与产业转型相关的重大事项公告。而在公告前后,赵坚存在控制账户组利用信息优势进行连续买卖的行为,操纵“金利华电”交易价格和交易量。

据三季度财报显示,金利华电三季度营业总收入为1.25亿元,同比下降12.61%;净利润为120.52万元,扣非净利润为-261.58万元,基本每股收益0.0103元。截至11月26日,金利华电的股市收盘价为11.33元/股。

无论是股市还是业务经营,金利华电似乎还未展现出其从2015年开始就已进行的转型成效。

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